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12386熱線常見問題合集

2021-08-17來源:中國證券投資者保護基金有限責任公司

  問題1:證券公司收取投資者融資融券利息的最高標準?

  回答:根據《證券公司融資融券業務管理辦法》第十三條規定,證券公司在向客戶融資、融券前,應當與其簽訂載有中國證券業協會規定的必備條款的融資融券合同,明確約定下列事項:(一)融資、融券的額度、期限、利率(費率)、利息(費用)的計算方式;(二)保證金比例、維持擔保比例、可充抵保證金的證券的種類及折算率、擔保債權范圍;(三)追加保證金的通知方式、追加保證金的期限;(四)客戶清償債務的方式及證券公司對擔保物的處分權利;(五)融資買入證券和融券賣出證券的權益處理;(六)違約責任;(七)糾紛解決途徑;(八)其他有關事項。該辦法第十四條第二款規定,證券公司與客戶約定的融資、融券期限不得超過證券交易所規定的期限;融資利率、融券費率由證券公司與客戶自主商定。

  問題2:香港地區居民可否購買國內私募基金?

  回答:香港居民如滿足合格投資者條件可以購買私募基金,私募基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力,投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關標準的單位和個人:(一)凈資產不低于1000萬元的單位;(二)金融資產不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元的個人。前款所稱金融資產包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產管理計劃、銀行理財產品、信托計劃、保險產品、期貨權益等。

  問題3:兩網及退市公司是否適用于《中國證監會關于全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司轉板上市的指導意見》?

  回答:根據《中國證監會關于全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司轉板上市的指導意見》第二部分“主要制度安排”規定,(一)轉入板塊范圍。試點期間,符合條件的新三板掛牌公司可以申請轉板至上交所科創板或深交所創業板上市。(二)轉板上市條件。申請轉板上市的企業應當為新三板精選層掛牌公司,且在精選層連續掛牌一年以上。掛牌公司轉板上市的,應當符合轉入板塊的上市條件。轉板上市條件應當與首次公開發行并上市的條件保持基本一致,交易所可以根據監管需要提出差異化要求。

  問題4:哪些投資者屬于普通投資者?

  回答:根據中國證監會《證券期貨投資者適當性管理辦法》規定,投資者分為普通投資者和專業投資者。專業投資者的定義可詳見中國證監會《證券期貨投資者適當性管理辦法》第八條,專業投資者之外的投資者為普通投資者。

  問題5:證券公司為投資者辦理變更證券賬戶身份證等信息的方式有哪些?

  回答:《中國證券登記結算有限責任公司證券賬戶業務指南》第1.14條規定,本指南所稱證券賬戶關鍵信息是指證券賬戶信息中的投資者姓名或名稱、有效身份證明文件類型及號碼三項信息,關鍵信息以外的其他證券賬戶信息為非關鍵信息。第4.1.5條規定,對于證券賬戶關鍵信息變更,投資者應當通過臨柜、見證或中國結算認可的其他非現場方式辦理對于非關鍵信息,開戶代理機構可通過臨柜、見證、網絡、電話等方式受理投資者申請,核實投資者身份后予以辦理。

  問題6:如何查詢投資者名下的證券賬戶信息?

  回答:根據證監會[2018]32號公告,投資者對證券期貨相關業務和制度提出咨詢的,熱線幫助查詢證券期貨法律制度相關規定?,F對您咨詢的問題回復如下:《中國證券登記結算有限公司投資者證券查詢業務指南》第一條“適用范圍”規定,本指南適用于投資者辦理證券賬戶(不包括本公司開立的開放式基金賬戶)中所持有的A股股票、B股股票、全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司股票、兩網及退市公司A類股份及B類股份、優先股、債券、基金、權證、港股通標的港股等證券,衍生品合約賬戶中持倉的股票期權等衍生品合約的查詢業務。查詢內容包括證券持有余額、證券持有變更、證券凍結情況、證券凍結變更、指定交易/證券托管、指定交易/證券托管變更、衍生品合約持倉信息、衍生品合約持倉變動信息、衍生品合約組合策略持倉信息、衍生品合約組合策略持倉變動信息等。協助執法下的證券查詢業務,參見本公司其他有關規定。第二條“辦理方式”規定,申請人既可以通過本公司網上營業廳、微信營業廳、中國結算APP等在線渠道辦理查詢,也可以就近前往指定交易/指定結算/證券托管代理機構辦理查詢,還可以直接前往本公司京、滬、深三地任一營業大廳辦理查詢。本公司可結合不同查詢方式的特點,提供差異化的查詢服務。

  問題7:因上市公司股票價格波動導致投資者虧損的,投資者能否向上市公司索賠?

  回答:根據證監會〔2018〕32號公告,投資者對證券期貨相關業務和制度提出咨詢的,熱線幫助查詢證券期貨法律制度相關規定?,F對您咨詢的問題回復如下:《中華人民共和國證券法》第二十五條規定,股票依法發行后,發行人經營與收益的變化,由發行人自行負責;由此變化引致的投資風險,由投資者自行負責。第五十三條規定,內幕交易行為給投資者造成損失的,應當依法承擔賠償責任。第五十四條規定,利用未公開信息進行交易給投資者造成損失的,應當依法承擔賠償責任。第五十五條規定,操縱證券市場行為給投資者造成損失的,應當依法承擔賠償責任。第五十六條規定,編造、傳播虛假信息或者誤導性信息,擾亂證券市場,給投資者造成損失的,應當依法承擔賠償責任。第八十五條規定,信息披露義務人未按照規定披露信息,或者公告的證券發行文件、定期報告、臨時報告及其他信息披露資料存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,致使投資者在證券交易中遭受損失的,信息披露義務人應當承擔賠償責任。

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